| 關于2022年股票期權激勵計劃預留授予登記完成的公告 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
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股票簡稱：海峽股份?????????股票代碼：002320 ?????????????????公告編號：2024-38 海南海峽航運股份有限公司 關于?2022?年股票期權激勵計劃 預留授予登記完成的公告
重要內容提示： 1.股票期權簡稱：海峽JLC2 2.股票期權代碼：037453 3.股票期權預留授權日：2024年5月15日 4.股票期權預留授予登記數(shù)量：580.25萬份 5.股票期權預留授予登記人數(shù)：38人 6.股票期權預留授予行權價格：6.59元/股 7.預留授予股票期權登記完成日：2024年7月29日 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《上市?公司股權激勵管理辦法》以及深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公?司深圳分公司有關規(guī)定，海南海峽航運股份有限公司（以下簡稱“公司”）完?成了公司2022年股票期權激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”、“本次激勵計?劃”）預留授予股票期權的登記工作，現(xiàn)將相關事項公告如下： 一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況 （一）2022?年?9?月?23 日，公司召開第七屆董事會第十一次會議（臨時），?審議通過了《關于公司<2022 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》?《關于公司<2022 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于公司??<2022 年股票期權激勵計劃管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會?辦理股權激勵相關事宜的議案》等相關議案。同日， 公司召開第七屆監(jiān)事會第七?次會議（臨時），審議通過了《關于公司<2022?年股票期權激勵計劃（草案）>及 其摘要的議案》《關于公司<2022 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議?案》《關于公司<2022?年股票期權激勵計劃管理辦法>的議案》。公司獨立董事就?本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益?的情形發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會發(fā)表審核意見。 （二）2023 年 3 月 29?日，公司公告收到國務院國有資產監(jiān)督管理委員會?（以下簡稱“國務院國資委”）出具《關于海南海峽航運股份有限公司實施股票?期權激勵計劃的批復》（國資考分〔2023〕73?號），國務院國資委原則同意公司?實施股票期權激勵計劃。 （三）2023?年?5?月 11 日，公司召開第七屆董事會第十九次會議（臨時），?審議通過《關于公司<2022 年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議?案》等相關議案。同日，公司召開第七屆監(jiān)事會第十四次會議（臨時），審議通?過《關于公司?2022?年股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，對公?司首次授予激勵對象名單進行核查。公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公?司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨立意見。 （四）2023?年?5?月?12 日至?2023?年?5?月?21 日，公司通過內部?OA?系統(tǒng)公告?的方式對股票期權激勵計劃中涉及的擬激勵對象的姓名及職位予以公示。在公示?期內，公司監(jiān)事會未收到對本次擬激勵對象名單的任何異議。2023?年?5?月?23 日，?公司披露了《監(jiān)事會對激勵名單的審核意見及公示情況說明》。 （五）2023?年?5?月?29 日，公司召開?2023?年第二次臨時股東大會，會議審?議通過《關于公司<2022?年股票期權激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》?等相關議案。公司實施本次股票期權激勵計劃獲得股東大會批準，?董事會被授權?確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權并辦理授?予股票期權所必須的全部事宜。同日，公司在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）?披露了《關于?2022?年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及首次授予激勵對象買?賣公司股票情況的自查報告》。 （六）2023?年?5?月?30 日，公司分別召開第七屆董事會第二十次會議（臨時）?和第七屆監(jiān)事會第十五次會議（臨時），審議通過了《關于向股票期權計劃激勵?對象授予股票期權的議案》。公司獨立董事對此議案發(fā)表了獨立意見， 監(jiān)事會對?此議案進行核實并發(fā)表了核查意見。 （七）2024?年?5?月?15 日，公司第七屆董事會第二十八次臨時會議和第七屆?監(jiān)事會第二十一次臨時會議，審議通過了《關于向?2022?年股票期權激勵計劃激?勵對象授予預留股票期權的議案》，?公司監(jiān)事會對預留授予激勵對象名單進行了?核實并發(fā)表了核查意見。 二、本激勵計劃預留授予及登記完成情況 （一）期權簡稱：海峽JLC2 （二）期權代碼：037453 （三）股票期權預留授權日：2024年5月15日 （四）股票期權預留授予登記數(shù)量：580.25萬份 （五）股票期權預留授予登記人數(shù)：38人 （六）股票期權預留授予行權價格：6.59元/股 （七）預留授予股票期權登記完成日：2024年7月29日 （八）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行本公司A股普通股股票。 （九）預留授予的股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
一、高級管理人員
二、其他激勵對象
（十）預留股票期權的有效期和行權安排情況 1.行權有效期：自授予之日起計算，預留授予的股票期權行權有效期均為七??年，即激勵對象可在授予之日起的七年內依照事先安排的生效和行權時間表行權，?授予之日起七年后，未行權的股票期權作廢。 2.鎖定期：預留授予的股票期權自授予日起的 24?個月為鎖定期，在鎖定期?內，激勵對象根據(jù)本計劃獲授的股票期權不得行權。 3.生效安排：股票期權授予滿 24?個月后可以開始行權?？尚袡嗳毡仨殲榻?/p> 易日。 在可行權日內，若達到本計劃規(guī)定的行權條件，激勵對象獲授的預留股票期?權可根據(jù)下表安排生效并分期行權：
當期生效條件未達成的，股票期權不得行權或遞延至下期行權，由上市公司?注銷相關期權。各行權期內未能行權的部分， 在以后時間不得行權。當期行權有?效期滿后，未行權的股票期權全部作廢，由公司收回并統(tǒng)一注銷。 激勵對象個人生效的期權數(shù)量根據(jù)上一年度個人績效考核結果進行調節(jié)，實?際生效的期權數(shù)量不得超過個人當期應生效的權益總量。 激勵對象為公司高級管理人員的，應當在行權后，持有不低于獲授量?20%的?公司股票，至任期（或者任職）期滿考核合格后方可出售。本款所稱任期（或者?任職）指最后一個行權期開始日所任職務的任期。 （十一）股票期權行權的業(yè)績考核要求 1.業(yè)績指標選取與業(yè)績條件設置 本次股票期權激勵計劃采用歸屬于上市公司股東且扣除非經常性損益的凈?資產收益率（以下簡稱“歸母扣非凈資產收益率”）、營業(yè)收入復合增長率和經?濟增加值（EVA）作為業(yè)績指標。 2.對標公司的選取 本次股票期權激勵計劃的對標企業(yè)如下：
在本激勵計劃有效期內，如對標企業(yè)退市、主營業(yè)務發(fā)生重大變化或由于資?產重組導致經營業(yè)績發(fā)生重大變化，將由董事會根據(jù)股東大會授權對相關對標企?業(yè)進行剔除或更換。 3.生效業(yè)績條件 當公司各業(yè)績指標同時滿足生效條件，且公司不存在國務院國資委、中國證?監(jiān)會相關規(guī)定所列的不得生效的情形時，股票期權方可按照生效安排生效，具體?生效條件如下： （1）預留授出的股票期權的公司業(yè)績考核年度為?2023-2025?年三個會計年?度，每個會計年度考核一次。在每一個考核年度，如公司業(yè)績同時達到以下條件，?則公司業(yè)績系數(shù)為?1；如未能同時達到以下條件，則公司業(yè)績系數(shù)為?0：
注：1.激勵計劃有效期內，如公司有增發(fā)、配股等事項導致凈資產變動的，考核時剔除?該事項所引起的凈資產變動額。2.計算公司業(yè)績指標達成值時將剔除資產減值等的影響。3.?如對標企業(yè)退市、主營業(yè)務發(fā)生重大變化或由于資產重組導致經營業(yè)績發(fā)生重大變化，將由?董事會根據(jù)股東大會授權對相關對標企業(yè)進行剔除或更換。4.如對標企業(yè)的實際經營結果出?現(xiàn)偏離幅度過大的極端情況，將由董事會根據(jù)股東大會授權對相關企業(yè)相關指標計算值進行?剔除或調整。5.公司董事會有權根據(jù)公司戰(zhàn)略、市場環(huán)境等相關因素，對上述業(yè)績指標、目?標水平進行調整和修改，并履行相應的審批備案程序。6.在計算營業(yè)收入復合增長率時，營?業(yè)收入基準值按公司?2021?年資產重組同口徑進行追溯調整。 （2）激勵對象個人生效的期權數(shù)量根據(jù)上一年度個人績效考核結果進行調?節(jié)：
個人實際可生效股票期權數(shù)量＝個人當期計劃生效的股票期權數(shù)量×公司 業(yè)績系數(shù)×個人業(yè)績系數(shù)。 僅已生效的股票期權能夠行權，未生效的部分不得行權。 三、本次實施的激勵計劃與公司前次經董事會審議情況一致性的說明 2024 年?5?月?15 ?日，公司第七屆董事會第二十八次臨時會議和第七屆監(jiān)事會?第二十一次臨時會議，審議通過了《關于向?2022?年股票期權激勵計劃激勵對象?授予預留股票期權的議案》， 向符合條件的?38 名激勵對象授予?580.25?萬份預留?股票期權。具體內容詳見公司于?2024 年?5?月?16 ?日在中國證券報、證券時報及巨?潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于向?2022 年股票期權激勵計劃?激勵對象授予預留股票期權的公告》。本次預留股票期權授予的激勵對象、授予?數(shù)量及授予價格與前次經董事會審議的情況一致。 四、本次授予對公司經營能力和財務狀況的影響 （一）股票期權公允價值的確定方法 根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號——金?融工具確認和計量》的相關規(guī)定，公司選擇Black-Scholes模型來計算期權的公?允價值，公司董事會確定本次激勵計劃的預留股票期權授予日為2024年5月15日，?根據(jù)授予日股票期權的公允價值確認激勵成本。具體參數(shù)選取如下：
（二）股票期權費用的攤銷方法 根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號—股份支付》的規(guī)定，?本激勵計劃下授予的股票 期權成本應在股票期權生效限制期內，以對期權行權數(shù)量的最佳估計為基礎，按?照期權授予日的公允價值，計入相關成本或費用和資本公積。因此， 期權成本的?攤銷會對公司的經營業(yè)績造成一定影響。 經測算，本激勵計劃下授予的580.25萬份預留股票期權的總價值，即公司需?要承擔的總激勵成本為928.4萬元。根據(jù)會計準則相關要求，該激勵成本將在期?權的鎖定期及生效期內攤銷，以2024年5月15日為授予日，對各期會計成本的影?響如下表所示：
注：如上表合計數(shù)與各明細數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，該等差異系四舍五?入造成。 上述結果并不代表最終的會計成本，實際會計成本除了與實際授予日、行權?價格和授予數(shù)量相關，還與實際生效和失效的權益數(shù)量有關，上述費用攤銷對公?司經營成果的最終影響結果以會計師事務所出具的年度審計報告為準。 公司實施本激勵計劃預留股票期權授予有利于進一步完善公司治理結構，?健全公司激勵機制，充分調動核心骨干的積極性、創(chuàng)造性，有效地將股東利??益、公司利益和核心團隊個人利益結合在一起，有利于公司的持續(xù)發(fā)展。 特此公告。 海南海峽航運股份有限公司 董?事?會 2024年7月30日 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||